Suity - Advice

Análise de Perfil de Investidor

O Suity é a ferramenta da Advice para análise e monitoramento do perfil de investidor.

Desde a captura das informações cadastrais até o monitoramento das operações com eventuais sinalizações de desenquadramentos, o Suity cobre todo o processo de gestão do perfil investidor, garantindo o atendimento das requisições regulatórias, com agilidade e segurança para as organizações. Está em conformidade com Instrução CVM 30 e a Autorregulação Anbima.

De acordo com a CVM 30, as organizações devem cumprir algumas etapas de monitoramento, tais como:

Identificação do perfil cliente

Adequação dos produtos e serviços a este perfil

Atualização das informações dos investidores

Identificação de possíveis divergências entre o perfil identificado e os produtos e serviços contratados e, por consequência, a tomada de providências no caso de um desenquadramento de perfil.

CARACTERÍSTICAS SUITY

Questionários com respostas simples ou múltiplas
Parametrização de questionários com atribuição de perfis como, por exemplo, conservador, moderado etc...
Carga de dados de qualquer legado através de “views”
Front-end para preenchimento de questionário diretamente pelo cliente
Monitoramento do enquadramento ou do desenquadramento de perfil
Geração automática do termo de desenquadramento de perfil e envio por e-mail ao cliente (geração em formato PDF)
Diligência sobre os desenquadramentos
Alertas de monitoramento do vencimento de perfil

DIFERENCIAIS SUITY

API para consulta do perfil atual do cliente contra o produto que ele está negociando (análise do enquadramento da negociação)
Geração de histórico dos monitoramentos realizados
Integração principais Vendors do mercado como, por exemplo, Sinacor
Flexibilidade para integrações com sistemas internos (uso de API, webservice e outros)
Possibilidade de integração com outros produtos e serviços Advice, como por exemplo, KNOW N1

Visão esquemática

O SUITY, pode ser modulado com outros produtos Advice, criando uma SOLUÇÃO SISTÊMICA EM COMPLIANCE de acordo com a necessidade da instituição e 100% em conformidade com as leis e normativas exigidas pelos órgãos reguladores.

KNOW N1

Conheça seu contraparte (KYC) Identificação, validação de informações cadastrais e monitoramento do cadastro de clientes, colaboradores, parceiros de negócio e fornecedores.

EGUARDIAN

Monitoramento contínuo do comportamento financeiro de contrapartes, permitindo que as instituições estejam diligentes quanto as práticas nacionais e globais de prevenção à lavagem de dinheiro e financiamento do terrorismo (PLD-FT).

* SINACOR

Sistema Integrado de Administração de Corretoras, fornecido pela Bolsa de Valores de São Paulo (B3).

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CARACTERÍSTICAS SUITY

DIFERENCIAIS SUITY

Visão esquemática

Endereços

+55 (11) 3224-9606

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