Know N1 - Smart Due Diligence

Smart Due Diligence

O KNOW N1 é a plataforma ONBOARDING para a automação do processo de diligência conhecido como KYC (KNOW YOUR COUNTERPARTY). Possui cadastro, pesquisa, qualificação, análise e, por fim, a classificação final do risco do contraparte seja colaborador, funcionário, fornecedor, cliente ou parceiro de negócio.

Além de configurar diferentes tipos de esteiras e realizar a análise e classificação de risco distintas para cada situação, o KNOW N1 consolida processos e documentos sob uma mesma ferramenta, aumentando a eficiência e qualidade no processo de Onboarding. É um recurso extremamente importante e necessário ao cumprimento das normativas Brasileiras, como a Circular Bacen nº 3.978 e as normas correlatas de outros órgãos reguladores.

WORKFLOW DINÂMICO KNOW N1

CARACTERÍSTICAS KNOW N1

Personalização do formulário de cadastro com a identidade/logo cliente
Checagem FACE ID com base em documento anexado
Gestão de vencimento e renovação cadastral, permitindo a constante atualização dos dados do contraparte
Expansão de cadastro do cliente através da inclusão de questionários específicos
Possibilidade de anexar e controlar documentos
Criação personalizada de esteiras de aprovação
Análise e integração das áreas envolvidas no processo de tomada decisão
Possibilidade de importação de dados reputacionais internos
Aprovação ou reprovação automática e por alçada
Integração com o serviço de pesquisa reputacional RISC e a central de risco reputacional Metis

DIFERENCIAIS KNOW N1

Cadastro Digital

Repositório de Dados Cadastrais Customizável

Controle de Documentos

Workflow de Aprovação

Segurança da Informação

Interações com o sistema são registradas e passíveis de verificação por auditoria, não permitindo exclusão ou manipulação do log
Dossiê individual para cada cliente pesquisado em formato PDF disponível para consultas futuras, inclusive
Controle de acessos conforme perfil do funcionário e possui controles para gestão de senha segura

ABR (Abordagem Baseada em Riscos de PLD-FT)

Integração com a plataforma de serviços RISC (qualificação do contraparte)

Pesquisas em listas, processos judiciais e citações em mídia conforme periodicidade pré-definida e gera alertas no caso de citação de clientes
Enriquecimento de dados, através de robô de pesquisa em fontes públicas e pagas para enriquecimento de informações dos clientes: Receita Federal, Serasa, Contatos e Sócios
Atualização cadastral através de pesquisa automática em fontes públicas e pagas para atualizar as informações cadastrais dos clientes, conforme cronograma regulatório, requerendo interação de cadastro apenas no caso de alterações
Resultados formalizados em dossiê

Visão esquemática

A plataforma de ONBOARDING KNOW N1 pode ser modulada com outros produtos e serviços da Advice, criando uma SOLUÇÃO SISTÊMICA EM COMPLIANCE de acordo com a necessidade da instituição e 100% em conformidade com as leis e normativas exigidas pelos órgãos reguladores.

EGUARDIAN

Monitoramento contínuo do comportamento financeiro de contrapartes, permitindo que as instituições estejam diligentes quanto as práticas nacionais e globais de prevenção à lavagem de dinheiro e financiamento do terrorismo (PLD-FT).

METIS

Central de Risco Reputacional Advice, capaz de uniformizar os critérios de risco e consolidar toda informação de risco dos contrapartes, produtos, canais e ambientes operacionais, em linha com recentes regulamentações publicadas pelos principais reguladores do mercado.

RISC

Serviços relacionados à mitigação do risco – Ferramenta que automatiza a pesquisa de processos judiciais, listas de sanções internacionais e listas restritivas, entre outros. Pode ser usado para enriquecer dados de clientes.

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DIFERENCIAIS KNOW N1

Visão esquemática

Endereços

+55 (11) 3224-9606

Advice

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