Análisis Perfil del Inversor

Suity es la herramienta de Advice para el análisis y seguimiento del perfil del inversor.

Desde la captura de información de registro hasta el seguimiento de operaciones con cualquier indicativo de incumplimiento, Suity cubre todo el proceso de gestión del perfil del inversor, asegurando el cumplimiento de los requisitos normativos con agilidad y seguridad para las organizaciones. Cumple con la Instrucción CVM 30 y la Autorregulación Anbima.

De acuerdo con la CVM 30, las organizaciones deben cumplir con algunos pasos de monitoreo, tales como:

Identificación del perfil del inversor

Adecuación de los productos y servicios a este perfil

Actualización de la información del inversor

Identificación de posibles discrepancias entre el perfil identificado y los productos y servicios contratados y, en consecuencia, la toma de medidas en caso de incumplimiento del perfil.

CARACTERÍSTICAS SUITY

  • Cuestionarios con respuestas únicas o múltiples
  • Parametrización de cuestionarios con atribución de perfiles como, por ejemplo, conservador, moderado, etc...
  • Cargue datos de cualquier legado a través de "vistas“
  • Front-end para completar un cuestionario directamente por el cliente (inversor)
  • Vigilancia del cumplimiento o incumplimiento de perfil
  • Generación automática del termo de incumplimiento del perfil y envío por correo electrónico (generación en formato PDF)
  • Debida diligencia en caso de incumplimiento
  • Alertas de monitoreo de vencimiento de perfil

DIFERENCIALES SUITY

  • API para consultar el perfil actual del cliente frente al producto que se está a negociar (análisis encuadramiento de la negociación)
  • Generación de histórico de los monitoreos realizados
  • Integración con los principales proveedores del mercado, como Sinacor
  • Flexibilidad para integraciones con sistemas internos (uso de API, webservice y otros)
  • Posibilidad de integración con otros productos y servicios Advice como, por ejemplo, KNOW N1
contacto

VISIÓN EQUEMÁTICA

SUITY puede combinarse con otros productos Advice, creando una SOLUCIÓN SISTÉMICA EN COMPLIANCE de acuerdo a las necesidades de la institución y 100% en cumplimiento con las leyes y normas requeridas por los agentes reguladores locales.

KNOW N1

Conozca a su contraparte (KYC).
Identificación, validación de la información de registro y monitoreo del registro de clientes, empleados, socios comerciales y proveedores.

EGUARDIAN

Monitoreo continuo del comportamiento financiero de las contrapartes, permitiendo que las instituciones estén diligentes sobre las prácticas nacionales y globales garantizando la prevención del blanqueo de activos y el financiamiento del terrorismo (PLL-FT).

* SINACOR

Sistema Integrado de Gestión de correctoras (brokers), proporcionado por la Bolsa de Valores de São Paulo (B3).

Donde estamos

São Paulo – SP: Avenida Paulista, 925 – 8º Piso – SALAS 81/82 – Bela Vista
Código postal 01311-100

Petrópolis – RJ: Estrada União Indústria, 9153, SALAS 211 e 212
Código postal 25730-736

+55 (11) 3224-9606

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