O CHECK PEP e o CLIP LAUNDERING são serviços de busca em uma ampla base de dados internos e externos, capazes de identificar a exposição de corporações, indivíduos e seus relacionados em listas PEPs (pessoas expostas politicamente) e mídias adversas, capacitando as instituições na identificação de riscos reputacionais e de lavagem de dinheiro.
Estes serviços foram desenvolvidos para atender as exigências dos órgãos reguladores para bancos e outras instituições financeiras. Hoje, com a crescente demanda em termos de Legislação de Compliance, o CHECK PEP e CLIP LAUNDERING têm apoiado instituições de diferentes setores empresariais na qualificação de seus contrapartes.
Os serviços atendem as normativas de órgãos reguladores brasileiros, possibilitando que a instituição qualifique seu contraparte.
O CHECK PEP é o serviço de pesquisa Advice que realiza a busca completa de PEPs e seus relacionados, abrangendo os poderes Executivo, Legislativo e Judiciário, bem como Ministério Público e cargos de alta liderança em empresas governamentais.
Atende as normativas de diversos órgãos reguladores brasileiros, possibilitando que a instituição qualifique sua contraparte.
Criado em 2008, CLIP LAUNDERING realiza o serviço de consulta em mídias adversas, negativas e desabonadoras com foco principal em crimes relacionados à lavagem de dinheiro. Atende a Lei Federal 12683/2012 que dispõe sobre prevenção à lavagem de dinheiro e combate ao financiamento do terrorismo.
Atende as normativas de diversos órgãos reguladores brasileiros, possibilitando que a instituição qualifique sua contraparte.
Diligência de cada atipicidade ancorada na ABR: A Instituição pode atuar com maior ou menor diligência em função do risco do cliente, garantindo o aumento da segurança nas operações financeiras, redução do risco à imagem corporativa e conformidade com os órgãos reguladores.
Gestão recorrente de listas restritivas: OFAC, ONU, Banco Inglaterra, União Européia, PEP entre outras, permitindo também integração com internas, estando totalmente em conformidade com a regulação vigente.
Workflow de análise personalizado: permite ao usuário estabelecer todas as etapas e áreas relevantes para análise da atipicidade e posterior tomada de decisão pela comunicação arquivamento.
Módulo SWIFT: Capacidade de leitura de todas as mensagens transitadas pela SWIFT mediante prévia configuração (ex: MT103, MT202, MT900, MT910), identificando eventuais restrições nos destinatários como: termos suspeitados e nomes restritos em listas nacionais, internacionais ou ainda países de alto risco.
Melhoria no processo ABR: Monitoramento do tempo através de prazos SLA (Service Level Agreement), tanto na detecção do fato quanto no processo de diligência, estando totalmente em conformidade com a regulação vigente.
O CHECK PEP e o CLIP LAUNDERING podem ser combinados e modulados com outros produtos e serviços da Advice, criando uma solução sistêmica em compliance, de acordo com as necessidades da instituição e 100% em conformidade com as leis e normativas exigidas pelos órgãos reguladores.
KNOW N1¹
Conheça seu contraparte KYC
Identificação, validação de informações cadastrais e monitoramento do cadastro de clientes, colaboradores, parceiros de negócios e fornecedores.
EGUARDIAN²
Monitoramento contínuo do comportamento financeiro de contrapartes, permitindo que as instituições estejam diligentes quanto as práticas nacionais e globais de prevenção à lavagem de dinheiro e financiamento do terrorismo (PLD-FT).
RISC³
Serviços relacionados à mitigação do risco, como pesquisas de processos, certidões, listas de sanções internacionais, listas restritivas, entre outros.
São Paulo – SP: Avenida Paulista, 925 – 8º Andar – Conj. 81/82 – Bela Vista 01311-100
Petrópolis – RJ: Estrada União Indústria, 9153, salas 211 e 212 25730-736
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